各街道辦，區(qū)直各單位，駐區(qū)各單位：
現(xiàn)將《龍華區(qū)股份合作公司重大事項(xiàng)決策管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市龍華區(qū)人民政府辦公室
2024年1月24日
龍華區(qū)股份合作公司重大事項(xiàng)決策管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)股份合作公司重大事項(xiàng)的監(jiān)督管理，規(guī)范重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策行為，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)決策科學(xué)化、民主化、公開(kāi)化，保障股份合作公司及股東的合法權(quán)益，引導(dǎo)社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于龍華區(qū)范圍內(nèi)由社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織改組的股份合作公司。
前款所稱(chēng)社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織是指以行政村或者村民小組（自然村）為基礎(chǔ)組成的合作經(jīng)濟(jì)組織。
第三條 股份合作公司重大事項(xiàng)應(yīng)遵循集體討論、民主決策、市場(chǎng)運(yùn)作、政府監(jiān)管、依法合規(guī)、公開(kāi)公平、可持續(xù)發(fā)展的原則，以確保集體資產(chǎn)的保值增值和維護(hù)股份合作公司全體股東的合法權(quán)益。
第四條 股份合作公司應(yīng)建立法律、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)制，健全經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目管理制度，完善經(jīng)營(yíng)決策及財(cái)務(wù)審批程序。
第五條 深圳市龍華區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（集體資產(chǎn)管理局）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)國(guó)資局”）及各街道辦事處為股份合作公司重大事項(xiàng)決策的監(jiān)管部門(mén)。
區(qū)國(guó)資局負(fù)責(zé)制定本辦法及政策規(guī)范，指導(dǎo)街道辦事處開(kāi)展股份合作公司重大事項(xiàng)決策相關(guān)工作，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。
街道辦事處具體負(fù)責(zé)監(jiān)督與指導(dǎo)轄區(qū)股份合作公司依照本辦法及政策規(guī)范落實(shí)重大事項(xiàng)決策要求，并負(fù)責(zé)相關(guān)的備案工作。
第二章 重大事項(xiàng)
第六條 本辦法所稱(chēng)的重大事項(xiàng)包括：
?。ㄒ唬┘w用地土地開(kāi)發(fā)（含指標(biāo)）事項(xiàng)；
?。ǘ┕こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)及大宗土地物業(yè)租賃項(xiàng)目；
（三）融資及對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；
?。ㄋ模┐箢~資金支出、設(shè)立子公司或分公司、重大投資項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置、貨幣性資產(chǎn)核銷(xiāo)、重大合同簽訂、股份購(gòu)買(mǎi)等重大管理事項(xiàng)；
?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)管理班子薪酬方案；
?。┦小^(qū)有關(guān)文件規(guī)定的其他重大決策事項(xiàng)。
第七條 按本辦法規(guī)定需經(jīng)股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決通過(guò)的重大決策事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)有人數(shù)和所持表決權(quán)數(shù)均過(guò)半數(shù)的股東和集體資產(chǎn)管理委員會(huì)指派的代表出席，并以出席會(huì)議的股東人數(shù)及其所持表決權(quán)數(shù)三分之二以上通過(guò)。市有關(guān)規(guī)定或公司章程對(duì)股東大會(huì)或股東代表大會(huì)出席人數(shù)、表決人數(shù)及所持表決權(quán)數(shù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三章 重大事項(xiàng)決策程序
第八條 集體用地土地自主開(kāi)發(fā)，指股份合作公司通過(guò)自主開(kāi)發(fā)的方式，對(duì)集體用地土地實(shí)施開(kāi)發(fā)建設(shè)。集體用地土地自主開(kāi)發(fā)集體資產(chǎn)處置程序如下：
?。ㄒ唬┓桨钢贫ǎ汗煞莺献鞴径聲?huì)應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，形成可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目方案，方案應(yīng)明確項(xiàng)目標(biāo)的、建設(shè)方式、投資額、資金來(lái)源、支付方式等內(nèi)容。
（二）研究審議：股份合作公司召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、集體資產(chǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)”）審議可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目方案，審議通過(guò)后，將相關(guān)材料報(bào)社區(qū)黨委、街道黨工委研究審議。
?。ㄈ╉?xiàng)目公示：經(jīng)社區(qū)黨委、街道黨工委審議通過(guò)后，在股份合作公司范圍內(nèi)公示項(xiàng)目方案等相關(guān)材料，公示期不少于15日。
?。ㄋ模┟裰鳑Q議：公示結(jié)束后，依照公司章程規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)或股東代表大會(huì)。決議過(guò)程須公證，并由街道辦事處現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1.同意可行性研究報(bào)告；
2.同意項(xiàng)目方案。
?。ㄎ澹╉?xiàng)目備案：股份合作公司將表決結(jié)果報(bào)街道辦事處備案，并由街道辦事處報(bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案，再由區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)區(qū)政府。
第九條 集體用地土地使用權(quán)交易。相關(guān)決策程序、合作方的資質(zhì)條件及引進(jìn)程序，應(yīng)符合區(qū)集體用地土地使用權(quán)交易管理文件相關(guān)規(guī)定。區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)股份合作公司履行集體資產(chǎn)處置程序情況進(jìn)行監(jiān)督。
第十條 工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及決策程序應(yīng)符合市、區(qū)集體資產(chǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)文件規(guī)定。
第十一條 大宗土地物業(yè)租賃項(xiàng)目。大宗土地物業(yè)租賃項(xiàng)目是指出租面積3000平方米以上，或月租金15萬(wàn)元以上，或租賃期限超過(guò)10年的土地、物業(yè)等資產(chǎn)資源使用權(quán)出租或發(fā)包的項(xiàng)目。
大宗土地物業(yè)租賃項(xiàng)目相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及決策程序應(yīng)符合市、區(qū)集體物業(yè)租賃管理有關(guān)文件規(guī)定。
第十二條 融資。融資是指股份合作公司出于發(fā)展需要籌措資金的活動(dòng)。股份合作公司融資規(guī)模應(yīng)與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，資產(chǎn)負(fù)債率一般不得超過(guò)60%。以下情形的融資方案應(yīng)按程序表決、備案：
?。ㄒ唬┛傎Y產(chǎn)不足5000萬(wàn)元的股份合作公司，融資金額500萬(wàn)元以上或占凈資產(chǎn)50%以上的；
?。ǘ┛傎Y產(chǎn)在5000萬(wàn)元以上的股份合作公司，融資金額1000萬(wàn)元以上或占凈資產(chǎn)50%以上的。
融資方案由董事會(huì)提出，經(jīng)“三會(huì)”、社區(qū)黨委審議后，提交股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決，表決結(jié)果報(bào)街道辦事處備案。
第十三條 對(duì)外擔(dān)保。對(duì)外擔(dān)保是指股份合作公司為企業(yè)或個(gè)人提供擔(dān)保的行為。對(duì)外擔(dān)保總額不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的50%。
股份合作公司對(duì)外擔(dān)保的，由董事會(huì)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，制定項(xiàng)目方案，報(bào)“三會(huì)”、社區(qū)黨委、街道黨工委研究審議。相關(guān)方案及審議結(jié)果依照公司章程規(guī)定提交股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決通過(guò)后，報(bào)街道辦事處備案。
第十四條 大額資金支出。股份合作公司單筆支出金額在200萬(wàn)元以上，以及股份合作公司分紅和集體用地補(bǔ)償款分配，屬于大額資金。大額資金支出應(yīng)符合區(qū)相關(guān)股份合作公司財(cái)務(wù)管理辦法規(guī)定。
第十五條 設(shè)立子公司或分公司。股份合作公司因業(yè)務(wù)需要需設(shè)立子公司、分公司的，應(yīng)由董事會(huì)提出，經(jīng)“三會(huì)”審議、股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議通過(guò)后，報(bào)街道辦事處備案。
第十六條 重大投資項(xiàng)目。重大投資項(xiàng)目是指除集體土地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目以外投資額超過(guò)500萬(wàn)元或超過(guò)凈資產(chǎn)30%的投資項(xiàng)目。
重大投資項(xiàng)目應(yīng)編制可行性研究報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及投資項(xiàng)目方案，經(jīng)“三會(huì)”、社區(qū)黨委審議后，應(yīng)在股份合作公司范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不得少于10日。公示結(jié)束后，經(jīng)股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議通過(guò)，報(bào)街道辦事處備案。
第十七條 重大資產(chǎn)處置。重大資產(chǎn)處置是指股份合作公司為開(kāi)展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或以盈利為目的而主動(dòng)購(gòu)入、轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)、報(bào)廢、盤(pán)盈和盤(pán)虧等單項(xiàng)賬面價(jià)值50萬(wàn)元以上的資產(chǎn)。涉及資產(chǎn)購(gòu)入、轉(zhuǎn)讓的重大資產(chǎn)處置，股份合作公司應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
股份合作公司重大資產(chǎn)處置應(yīng)由董事會(huì)提出處置方案，報(bào)“三會(huì)”、社區(qū)黨委審議后，在股份合作公司范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不得少于10日。公示結(jié)束后，經(jīng)股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議通過(guò)，報(bào)街道辦事處備案。市、區(qū)相關(guān)文件對(duì)重大資產(chǎn)處置流程有特別規(guī)定的從其規(guī)定。
第十八條 貨幣性資產(chǎn)核銷(xiāo)。貨幣性資產(chǎn)核銷(xiāo)是指股份合作公司對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)壞賬、資金損失的核銷(xiāo)。對(duì)單項(xiàng)金額5萬(wàn)元以上貨幣性資產(chǎn)核銷(xiāo)事宜由董事會(huì)提出，報(bào)“三會(huì)”審議后，提交股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決通過(guò)后，報(bào)街道辦事處備案。
第十九條 重大合同簽訂。股份合作公司簽訂合同實(shí)行限額審批和分類(lèi)管理，單項(xiàng)合同標(biāo)的額200萬(wàn)元以上的合同為重大合同。
股份合作公司應(yīng)加強(qiáng)重大合同的管理，建立健全法律顧問(wèn)制度，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)、決策活動(dòng)，須有法律顧問(wèn)審核或見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。合同事項(xiàng)經(jīng)“三會(huì)”、社區(qū)黨委審議通過(guò)后，應(yīng)在股份合作公司范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不得少于10日。公示結(jié)束后，提交股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決，股份合作公司應(yīng)將有關(guān)會(huì)議決議及合同報(bào)街道辦事處備案。
第二十條 經(jīng)營(yíng)管理班子薪酬方案。經(jīng)營(yíng)管理班子薪酬方案應(yīng)與績(jī)效掛鉤，鼓勵(lì)股份合作公司對(duì)外引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。薪酬方案由董事會(huì)提出，經(jīng)“三會(huì)”審議后，報(bào)街道辦事處研究審議，再提交股東大會(huì)或股東代表大會(huì)表決通過(guò)后，將有關(guān)材料報(bào)街道辦事處備案。
第二十一條 股份購(gòu)買(mǎi)。股份合作公司股份購(gòu)買(mǎi)，應(yīng)按以下程序進(jìn)行：
?。ㄒ唬┓瞎菊鲁逃嘘P(guān)股權(quán)認(rèn)購(gòu)條件的股份申購(gòu)人（或申購(gòu)人授權(quán)的直系親屬）應(yīng)提交股份購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)，按規(guī)定提供有關(guān)證明材料，并由股份合作公司在信息公開(kāi)欄進(jìn)行認(rèn)購(gòu)股份資格公示，公示期不少于10日。
（二）股份申購(gòu)人提供的相關(guān)材料經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并出具會(huì)議決議，由董事長(zhǎng)簽發(fā)股東股權(quán)證，并將股份購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)材料和《股權(quán)證》復(fù)印件加蓋公章后，報(bào)街道辦事處備案。
第四章 重大事項(xiàng)決策備案
第二十二條 備案要求。股份合作公司應(yīng)按要求提供真實(shí)、完整的備案材料，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
在備案過(guò)程中材料發(fā)生變化，股份合作公司應(yīng)及時(shí)更換相應(yīng)材料并說(shuō)明情況。對(duì)備案申請(qǐng)材料內(nèi)容不全、存在瑕疵，或備案事項(xiàng)存在事實(shí)或法律沖突的，街道辦事處應(yīng)一次性說(shuō)明理由，并告知需補(bǔ)充完善的材料。
第二十三條 備案程序和時(shí)限。股份合作公司報(bào)街道辦事處備案的事項(xiàng)，按以下程序辦理：
（一）股份合作公司應(yīng)當(dāng)在備案事項(xiàng)作出決策10個(gè)工作日內(nèi)提出備案申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。對(duì)于涉及產(chǎn)權(quán)、公司合并、分立、解散、破產(chǎn)、清算等事項(xiàng)的，除提供基本材料外還應(yīng)當(dāng)提交法律意見(jiàn)書(shū)、公示結(jié)果、清產(chǎn)核資及評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告。
?。ǘ┙值擂k事處應(yīng)當(dāng)自收齊全部備案事項(xiàng)材料后15個(gè)工作日之內(nèi)完成備案。情況特別復(fù)雜，或者需征求相關(guān)部門(mén)及專(zhuān)家意見(jiàn)的，可視情況適當(dāng)延長(zhǎng)備案時(shí)間，并及時(shí)告知股份合作公司。
?。ㄈ┬鑸?bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案的重大事項(xiàng)，街道辦事處應(yīng)在完成備案后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)區(qū)集體資產(chǎn)管理部門(mén)備案。
第二十四條 集體用地土地自主開(kāi)發(fā)備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬┛尚行匝芯繄?bào)告、項(xiàng)目方案；
?。ǘ叭龝?huì)”決議、公示照片；
（三）社區(qū)黨委、街道黨工委審議意見(jiàn)；
?。ㄋ模┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（五）建設(shè)用地材料；
?。┓梢庖?jiàn)書(shū)；
（七）其他相關(guān)材料。
第二十五條 融資項(xiàng)目備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬┤谫Y計(jì)劃書(shū)、可行性研究報(bào)告；
?。ǘ叭龝?huì)”決議；
?。ㄈ┥鐓^(qū)黨委審議意見(jiàn)；
?。ㄋ模┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
?。ㄎ澹┓梢庖?jiàn)書(shū)；
（六）其他相關(guān)材料。
第二十六條 對(duì)外擔(dān)保備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬┕煞莺献鞴炯氨粨?dān)保人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)表；
（二）對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目有關(guān)方案；
?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及反擔(dān)保措施；
（四）“三會(huì)”決議；
?。ㄎ澹┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（六）社區(qū)黨委、街道黨工委審議意見(jiàn)；
?。ㄆ撸┓梢庖?jiàn)書(shū)；
?。ò耍┢渌嚓P(guān)材料。
第二十七條 大額資金支出備案，提交下列材料：
（一）申請(qǐng)報(bào)告；
（二）“三會(huì)”決議；
?。ㄈ┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
?。ㄋ模┙值擂k事處大額資金申請(qǐng)批復(fù)；
（五）其他相關(guān)材料。
第二十八條 設(shè)立子公司或分公司備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬叭龝?huì)”決議；
?。ǘ┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（三）設(shè)立子公司的，提供子公司章程；
?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)材料。
第二十九條 重大投資項(xiàng)目備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目可行性研究報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、投資項(xiàng)目方案；
?。ǘ叭龝?huì)”決議、公示照片；
（三）社區(qū)黨委審議意見(jiàn)；
（四）股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（五）法律意見(jiàn)書(shū)；
（六）其他相關(guān)材料。
第三十條 重大資產(chǎn)處置備案，提交下列材料：
（一）處置方案；
（二）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或可行性研究報(bào)告；
?。ㄈ叭龝?huì)”決議、公示照片；
（四）社區(qū)黨委審議意見(jiàn)；
?。ㄎ澹┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
?。┢渌嚓P(guān)材料。
第三十一條 貨幣性資產(chǎn)損失核銷(xiāo)備案，提交下列材料：
（一）貨幣性資產(chǎn)損失核銷(xiāo)申請(qǐng)文件；
（二）債務(wù)人無(wú)法償還債務(wù)的有關(guān)證明文件；
?。ㄈ叭龝?huì)”決議；
?。ㄋ模┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（五）其他相關(guān)材料。
第三十二條 重大合同備案，提交下列材料：
（一）“三會(huì)”決議、公示照片；
（二）社區(qū)黨委審議意見(jiàn)；
（三）股東大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
（四）法律意見(jiàn)書(shū)；
?。ㄎ澹┢渌嚓P(guān)材料。
第三十三條 經(jīng)營(yíng)管理班子薪酬方案?jìng)浒?，提交下列材料?/p>
（一）“三會(huì)”決議；
?。ǘ┕蓶|大會(huì)或股東代表大會(huì)決議；
?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)管理班子薪酬方案；
?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)材料。
第三十四條 股份購(gòu)買(mǎi)備案，提交下列材料：
?。ㄒ唬┒聲?huì)決議（包括會(huì)議記錄、公示材料）；
?。ǘ┕蓹?quán)證復(fù)印件、相關(guān)證明材料；
?。ㄈ┢渌嚓P(guān)材料。
第五章 責(zé)任追究
第三十五條 股份合作公司相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)違規(guī)情況由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理；涉嫌違紀(jì)或違法犯罪的，按有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十六條 在重大事項(xiàng)決策過(guò)程中，發(fā)生交易糾紛的，由轄區(qū)街道辦事處調(diào)解，或遵循法律途徑解決。
第六章 附則
第三十七條 股份合作公司的分公司決策事項(xiàng)屬于本辦法規(guī)定重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)決策程序。
第三十八條 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》對(duì)修改公司章程、調(diào)整集體股比例、股東變更等事項(xiàng)有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十九條 街道辦事處可根據(jù)實(shí)際情況制定具體的實(shí)施細(xì)則。
第四十條 本辦法由區(qū)國(guó)資局負(fù)責(zé)解釋和修改，未盡事宜，或與相關(guān)法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定不一致的，按照相關(guān)法律、法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 本辦法自2024年2月1日起施行，有效期5年。
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