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　　境外動(dòng)態(tài)

　　一、香港競(jìng)委會(huì)就地產(chǎn)代理商合謀定價(jià)行為提起訴訟

　　【預(yù)警資訊】

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月14日，香港競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)委員會(huì)宣布上訴競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)審裁處，控告某集團(tuán)下的兩家龍頭地產(chǎn)代理商涉嫌合謀限傭，商定實(shí)收傭金為最低2%，損害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，該案件等待審裁處裁定是否為壟斷行為。（資訊來源：香港競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)委員會(huì)）

　　【預(yù)警提示】

　　建議企業(yè)在運(yùn)營(yíng)和決策中關(guān)注并提前預(yù)防可能涉及的壟斷行為：一是在關(guān)乎價(jià)格、傭金政策制定時(shí)，不得通過協(xié)同約定最低傭金比例等形式實(shí)施反壟斷行為；二是關(guān)注可適用的境內(nèi)外法律法規(guī)中對(duì)于反壟斷以及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的定義，關(guān)注執(zhí)法案例中涉及壟斷、濫用市場(chǎng)、操控價(jià)格等具體行為的行為模式、行為特征，作為參考來防范自身風(fēng)險(xiǎn)；三是將反壟斷合規(guī)審查嵌入公司合同審批流程中，并作為決策合規(guī)評(píng)審的關(guān)鍵要素之一，確保公司產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)、市場(chǎng)營(yíng)銷措施在實(shí)施前已通過內(nèi)部合規(guī)審查，避免直接或者間接實(shí)施壟斷行為。

　　二、美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）公布2023財(cái)年執(zhí)法結(jié)果

　　【預(yù)警資訊】

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月14日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）公布了2023財(cái)年的執(zhí)法結(jié)果，調(diào)查重點(diǎn)涉及多個(gè)領(lǐng)域。在網(wǎng)絡(luò)安全類案件中，SEC打擊了濫用、泄露客戶信息數(shù)據(jù)的行為，特別在敏感客戶信息的濫用方面對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行指控；在市場(chǎng)操縱類案件中，SEC對(duì)社交媒體使用者利用市場(chǎng)營(yíng)銷手段操縱股票交易，進(jìn)而參與證券欺詐的行為進(jìn)行了指控；在上市公司虛假陳述案件中，SEC指控了多家企業(yè)因?qū)徲?jì)報(bào)告錯(cuò)誤、虛假數(shù)據(jù)、虛假陳述等誤導(dǎo)消費(fèi)者。上述指控中，多家被告企業(yè)選擇支付較高數(shù)額的罰款進(jìn)行和解。（資訊來源：美國(guó)證券交易委員會(huì)）

　　【預(yù)警提示】

　　2023年度的SEC執(zhí)法行動(dòng)共計(jì)784項(xiàng)，產(chǎn)生近50億美元的罰款，為歷史第二高。建議企業(yè)注意以下事項(xiàng)：一是網(wǎng)絡(luò)安全方面，提升網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)意識(shí)，防范計(jì)算機(jī)病毒、網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等危害網(wǎng)絡(luò)安全行為，監(jiān)測(cè)、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)和網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份和加密；二是防范市場(chǎng)操縱方面，定期評(píng)估市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的合法性，遵守廣告內(nèi)容準(zhǔn)則和行為規(guī)范，不得利用虛假宣和夸大宣傳傳誤導(dǎo)消費(fèi)者；三是防范上市公司虛假陳述方面，確保定期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等公開披露信息的準(zhǔn)確性，不得偽造收益、銷售增長(zhǎng)、收入預(yù)測(cè)、項(xiàng)目預(yù)測(cè)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

　　【聲明】

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