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輕觸這里
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企業(yè)合規(guī)風險預(yù)警信息(一百六十)

來源:深圳市司法局日期:2025年10月17日 【 字體: 打印打印

  新規(guī)速遞

  一、證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理暫行規(guī)定》

  【合規(guī)資訊】

  2025年8月22日,中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),自2025年10月9日起施行。《規(guī)定》共十八條,主要內(nèi)容包括界定互聯(lián)網(wǎng)營銷活動范圍、強化營銷內(nèi)容審核、明確營銷制度與部門、加強營銷人員與賬號管理、加強對第三方機構(gòu)的管理、加大客戶保護力度、明確開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動過程中的禁止性行為等。(資訊來源:中國證券監(jiān)督管理委員會)

  【合規(guī)提示】

  建議企業(yè):一是健全互聯(lián)網(wǎng)營銷合規(guī)管理制度,明確活動范圍,留痕保存營銷內(nèi)容;二是規(guī)范人員與賬號管理,確保營銷人員均為公司正式授權(quán)從業(yè)人員,禁止未經(jīng)授權(quán)的第三方違規(guī)介入開戶、獲取客戶信息或居間服務(wù);三是強化客戶保護與風險防控,嚴格執(zhí)行客戶適當性管理、風險提示與回訪機制,確保手續(xù)費公開透明,不得與業(yè)績掛鉤支付費用,避免欺詐、誤導(dǎo)及不正當競爭。

  二、全國網(wǎng)安標委發(fā)布《人工智能生成合成內(nèi)容標識方法文件元數(shù)據(jù)隱式標識文本文件》等6項網(wǎng)絡(luò)安全標準實踐指南

  【合規(guī)資訊】

  2025年8月28日,全國網(wǎng)安標委發(fā)布《人工智能生成合成內(nèi)容標識方法 文件元數(shù)據(jù)隱式標識 文本文件》等6項網(wǎng)絡(luò)安全標準實踐指南,旨在貫徹落實《人工智能生成合成內(nèi)容標識辦法》,指導(dǎo)生成合成服務(wù)提供者和內(nèi)容傳播服務(wù)提供者開展人工智能生成合成內(nèi)容標識相關(guān)活動。6項網(wǎng)絡(luò)安全標準實踐指南明確了人工智能生成合成文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容的文件元數(shù)據(jù)隱式標識方法、元數(shù)據(jù)安全防護指南以及生成合成內(nèi)容檢測框架。(資訊來源:全國網(wǎng)絡(luò)安全標準化技術(shù)委員會)

  【合規(guī)提示】

  建議企業(yè):一是結(jié)合業(yè)務(wù)實際建立合規(guī)的標識與檢測機制,確保使用人工智能生成合成內(nèi)容能夠有效識別和追溯;二是加強元數(shù)據(jù)安全防護,防止篡改、刪除或規(guī)避標識行為,降低虛假、誤導(dǎo)或違法合成內(nèi)容傳播的風險;三是建立全流程內(nèi)容合規(guī)管理,從內(nèi)容生成、存儲、傳輸?shù)絺鞑キh(huán)節(jié),形成閉環(huán)監(jiān)督和檢測機制。

  三、上海證券交易所修訂發(fā)布《上市公司自律監(jiān)管指南》及公告格式指引

  【合規(guī)資訊】

  2025年8月27日,上海證券交易所正式發(fā)布修訂后的《上市公司自律監(jiān)管指南》及公告格式指引,覆蓋科創(chuàng)板和主板市場,旨在精簡優(yōu)化格式內(nèi)容和備查文件的種類、數(shù)量,讓上市公司編制公告更輕松,讓投資者查閱公告更高效。主要修訂內(nèi)容包括:大幅精簡報備文件、公告正文內(nèi)容更簡潔、統(tǒng)一與優(yōu)化表述、新增或明確部分披露情形。(資訊來源:上海證券交易所)

  【合規(guī)提示】

  建議企業(yè):一是及時學(xué)習和對照修訂后的《上市公司自律監(jiān)管指南》及公告格式指引,更新內(nèi)部信息披露制度,確保公告內(nèi)容與最新規(guī)范保持一致;二是加強董事會秘書及相關(guān)信息披露人員培訓(xùn),提升公告編制與報送效率,避免因理解偏差造成披露遺漏或違規(guī);三是結(jié)合精簡后的文件要求,完善公司內(nèi)部檔案與信息管理機制,在降低披露成本的同時,確保對重大交易、股權(quán)變動等事項的透明、準確披露。

  【聲明】

  1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布,由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持,轉(zhuǎn)載請注明以上信息;

  2.本期信息僅做分享與交流之用,不構(gòu)成任何法律意見或建議;

  3.任何主體均不應(yīng)當以本期信息及所載內(nèi)容作為分析和判斷的基礎(chǔ);

  4.企業(yè)在做出任何可能影響經(jīng)營管理的決定前,建議咨詢合規(guī)專業(yè)人士。


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