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　　新規(guī)速遞

　　一、國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

　　【合規(guī)資訊】

　　2024年12月25日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，該辦法將于2025年3月1日起正式施行。該辦法明確了金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的架構(gòu)、職責(zé)和保障措施，涵蓋合規(guī)文化建設(shè)、首席合規(guī)官職責(zé)、合規(guī)管理部設(shè)置及監(jiān)督管理與法律責(zé)任，旨在提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營能力，促進(jìn)金融行業(yè)規(guī)范運(yùn)行，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。（資訊來源：國家金融監(jiān)督管理總局）

　　【合規(guī)提示】

　　建議金融機(jī)構(gòu)：一是根據(jù)“分級管理、逐級負(fù)責(zé)”原則，建立合規(guī)管理制度，明確董事會、高管層、各部門及下屬機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建覆蓋全機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理體系，提高合規(guī)管理水平；二是加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，鼓勵(lì)全體員工樹立合規(guī)經(jīng)營理念，推動(dòng)合規(guī)意識融入機(jī)構(gòu)治理和日常運(yùn)營，通過培訓(xùn)、宣傳及內(nèi)部刊物等，向員工普及合規(guī)知識。建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，表彰獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)優(yōu)秀者，嚴(yán)懲違規(guī)行為，營造良好氛圍；三是加強(qiáng)合規(guī)管理保障，定期培訓(xùn)考核以提升其能力，賦予首席合規(guī)官及合規(guī)官參會、知情、調(diào)查等權(quán)利，健全合規(guī)管理部門與其他部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，助力信息共享與協(xié)作。

　　二、國家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法》

　　【合規(guī)資訊】

　　2024年12月27日，國家金融監(jiān)督管理總局正式發(fā)布《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）。該《辦法》旨在規(guī)范銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)安全、金融安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)合理開發(fā)利用，保護(hù)個(gè)人、組織的合法權(quán)益，維護(hù)國家安全和社會公共利益。《辦法》共9章81條，明確了數(shù)據(jù)安全治理架構(gòu)，要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立多層治理架構(gòu)，落實(shí)數(shù)據(jù)安全責(zé)任制，強(qiáng)化數(shù)據(jù)分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度采取差異化保護(hù)措施；強(qiáng)調(diào)個(gè)人信息保護(hù)，要求機(jī)構(gòu)在處理個(gè)人信息時(shí)，目的明確合理，收集范圍最小化。（資訊來源：中國政府網(wǎng)）

　　【合規(guī)提示】

　　建議銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)：一是建立數(shù)據(jù)安全管理組織架構(gòu)，確保數(shù)據(jù)安全管理工作涵蓋董（理）事會、高級管理人員、數(shù)據(jù)安全統(tǒng)籌部門等內(nèi)部各層級，明確數(shù)據(jù)安全保護(hù)相關(guān)職責(zé)，確保數(shù)據(jù)安全工作有序進(jìn)行；二是將數(shù)據(jù)安全納入整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架，在風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與監(jiān)控時(shí)充分考慮數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定針對潛在安全威脅的全面應(yīng)對措施；三是在處理個(gè)人信息時(shí)，明確向個(gè)人告知信息處理的目的、內(nèi)容、方式、處理的個(gè)人信息種類、保存期限，需要注意收集的個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)限于實(shí)現(xiàn)金融業(yè)務(wù)處理目的的最小范圍，嚴(yán)禁過度收集或利用信息從事違法活動(dòng)。

　　三、商務(wù)部 海關(guān)總署公布《出口許可證管理貨物目錄（2025年）》

　　【合規(guī)資訊】

　　2024年12月31日，商務(wù)部和海關(guān)總署公布《出口許可證管理貨物目錄（2025年）》（以下簡稱《目錄》），《目錄》于2025年1月1日起正式施行。《目錄》規(guī)定了出口許可證管理貨物的目錄范圍、審批流程及監(jiān)管要求，涵蓋申請條件、審查標(biāo)準(zhǔn)及信息提交要求，旨在加強(qiáng)出口貨物許可管理，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全與對外貿(mào)易秩序，促進(jìn)外貿(mào)健康發(fā)展。（資訊來源：商務(wù)部）

　　【合規(guī)提示】

　　建議出口企業(yè)：一是建立商品分類管理機(jī)制，根據(jù)目錄要求，對企業(yè)自身生產(chǎn)或經(jīng)營的貨物進(jìn)行詳細(xì)分類，確定每類貨物是否屬于出口許可證管理范圍。對于復(fù)雜或難以確定的商品，可咨詢商務(wù)主管部門或?qū)I(yè)律師的意見；二是做好全流程合規(guī)管理，識別需要取得的許可證類型及使用次數(shù)上限，到有權(quán)限的許可機(jī)構(gòu)申請簽發(fā)許可證，若有指定口岸管理出口的，應(yīng)在指定口岸辦理相關(guān)出口手續(xù)；三是做好記錄和檔案管理，企業(yè)要妥善保存與出口許可證相關(guān)的申請材料、審批文件、報(bào)關(guān)單等資料，建立完整的檔案記錄，以便在需要時(shí)能夠提供有效的證明和依據(jù)。

　　四、深圳發(fā)布《數(shù)據(jù)交易合規(guī)評估規(guī)范》

　　【合規(guī)資訊】

　　2025年1月3日，由深圳市司法局、深圳市政務(wù)服務(wù)和數(shù)據(jù)管理局提出并歸口、深圳市數(shù)據(jù)交易所牽頭起草的深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)——《數(shù)據(jù)交易合規(guī)評估規(guī)范》（DB4403/T 564—2024）正式發(fā)布。該規(guī)范的主要內(nèi)容包括評估原則、評估框架、評估等級、主體合規(guī)評估、標(biāo)的合規(guī)評估、流通合規(guī)評估以及評估過程要求，旨在解決數(shù)據(jù)要素流通交易的合規(guī)卡點(diǎn)，助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。（資訊來源：深圳司法）

　　【合規(guī)提示】

　　建議企業(yè)：一是明確數(shù)據(jù)管理人員或操作人員的日常工作操作規(guī)程，定期開展員工數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn)，提升員工數(shù)據(jù)安全意識與操作技能。對重要數(shù)據(jù)處理或處理個(gè)人信息達(dá)到一定數(shù)量的企業(yè)，應(yīng)設(shè)立專門的數(shù)據(jù)安全管理部門、個(gè)人信息合規(guī)管理部門，并明確相關(guān)負(fù)責(zé)人及其職責(zé)；二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并補(bǔ)救安全缺陷與漏洞。按照規(guī)定開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)等工作，并及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)送報(bào)告。在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生時(shí)，迅速采取處置措施，及時(shí)告知相關(guān)方并向主管部門報(bào)告；三是數(shù)據(jù)處理過程應(yīng)符合法律法規(guī)要求，不侵犯第三方權(quán)益，遵循數(shù)據(jù)提供方或授權(quán)方的限制。交易標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)不包含禁止采集的數(shù)據(jù)類型，不存在危害國家安全、公共利益和侵犯第三方權(quán)益的內(nèi)容。

　　五、市場監(jiān)管總局發(fā)布《醫(yī)藥企業(yè)防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指引》

　　【合規(guī)資訊】

　　2025年1月14日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《醫(yī)藥企業(yè)防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指引》。該指引共四章49條，主要內(nèi)容包括醫(yī)藥企業(yè)防范商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系建設(shè)、醫(yī)藥企業(yè)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)識別與防范以及醫(yī)藥企業(yè)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)處置，旨在預(yù)防和遏制醫(yī)藥領(lǐng)域商業(yè)賄賂行為，支持和引導(dǎo)醫(yī)藥企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，維護(hù)醫(yī)藥市場公平競爭秩序，維護(hù)人民群眾健康權(quán)益，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。（資訊來源：國家市場監(jiān)督管理總局）

　　【合規(guī)提示】

　　建議醫(yī)藥企業(yè)：一是建立健全合規(guī)管理體系，設(shè)立專門合規(guī)管理部門，完善風(fēng)險(xiǎn)識別評估、合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和檢舉報(bào)告機(jī)制；二是加強(qiáng)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)識別與防范，規(guī)范學(xué)術(shù)拜訪、業(yè)務(wù)接待等9大場景活動(dòng)，如禁止醫(yī)藥代表干預(yù)醫(yī)療人員用藥，控制接待標(biāo)準(zhǔn)，確保折扣傭金合規(guī)，捐贈不與銷售掛鉤，設(shè)備投放合理且權(quán)屬明確等；三是強(qiáng)化商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)處置，一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即停止相關(guān)行為，并采取措施進(jìn)行整改，如追回不當(dāng)利益、調(diào)整相關(guān)人員崗位等，并積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查處理，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)。

　　六、國務(wù)院公布《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》

　　【合規(guī)資訊】

　　2025年1月15日，國務(wù)院公布《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自2025年2月15日起施行。《規(guī)定》共19條，主要內(nèi)容包括中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范、中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)原則、監(jiān)管措施等。《規(guī)定》旨在規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。（資訊來源：國務(wù)院）

　　【合規(guī)提示】

　　建議證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)：一是遵循執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則，不得配合公司實(shí)施財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等違法違規(guī)行為，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；二是合理確定收費(fèi)，遵循市場化原則，根據(jù)工作量、所需資源投入等因素合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司保薦業(yè)務(wù)、會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)業(yè)務(wù)不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果作為收費(fèi)條件；三是杜絕違規(guī)行為，不得在合同約定之外收取費(fèi)用，或者以臨時(shí)加價(jià)等方式變相提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式規(guī)避監(jiān)管收取服務(wù)費(fèi)用，不得違反規(guī)定入股，或者通過獲取股票公開發(fā)行上市獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

　　七、國家發(fā)展改革委等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于完善數(shù)據(jù)流通安全治理 更好促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場化價(jià)值化的實(shí)施方案》

　　【合規(guī)資訊】

　　2025年1月15日，國家發(fā)展改革委、國家數(shù)據(jù)局、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部、市場監(jiān)管總局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于完善數(shù)據(jù)流通安全治理 更好促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場化價(jià)值化的實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》）。《方案》從明晰企業(yè)數(shù)據(jù)流通安全規(guī)則、加強(qiáng)公共數(shù)據(jù)流通安全管理、強(qiáng)化個(gè)人數(shù)據(jù)流通保障、完善數(shù)據(jù)流通安全責(zé)任界定機(jī)制、加強(qiáng)數(shù)據(jù)流通安全技術(shù)應(yīng)用、豐富數(shù)據(jù)流通安全服務(wù)供給、防范數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)等七個(gè)方面作出具體部署，旨在將安全貫穿數(shù)據(jù)供給、流通、使用全過程，以成本最小化實(shí)現(xiàn)安全最優(yōu)化，充分釋放數(shù)據(jù)價(jià)值，促進(jìn)數(shù)據(jù)開發(fā)利用。（資訊來源：國家發(fā)展改革委）

　　【合規(guī)提示】

　　建議企業(yè)：一是加強(qiáng)技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新，按照數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)要求，采取不同的安全技術(shù)開展數(shù)據(jù)流通，對于重要數(shù)據(jù)，采用“原始數(shù)據(jù)不出域、數(shù)據(jù)可用不可見、數(shù)據(jù)可控可計(jì)量”等方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值開發(fā)；二是強(qiáng)化安全服務(wù)保障，選擇有資質(zhì)、信譽(yù)好的數(shù)據(jù)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，提升企業(yè)數(shù)據(jù)安全治理能力，防范數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)，遵守法律法規(guī)，不參與非法獲取、出售或提供數(shù)據(jù)的行為，不利用數(shù)據(jù)開展壟斷、不正當(dāng)競爭等活動(dòng)。

　　【聲明】

　　1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請注明以上信息；

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　　4.企業(yè)在做出任何可能影響經(jīng)營管理的決定前，建議咨詢合規(guī)專業(yè)人士。