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　　實(shí)務(wù)動(dòng)態(tài)

　　一、公安部公布5起金融犯罪典型案例

　　【合規(guī)資訊】

　　11月6日，公安部公布金融犯罪典型案例。該批金融犯罪典型案例共5起，包括上海張某鵬等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案、江蘇曲某涉嫌保險(xiǎn)詐騙案、安徽趙某等人涉嫌妨害信用卡管理案、山東萬(wàn)某泉等人涉嫌貸款詐騙案、廣東李某等人涉嫌竊取、收買、非法提供信用卡信息案。（資訊來(lái)源：公安部）

　　【合規(guī)提示】

　　建議企業(yè)：一是加強(qiáng)客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查，一方面強(qiáng)化客戶身份識(shí)別程序，確保客戶資料的真實(shí)性和合法性，避免客戶信息成為非法活動(dòng)的工具，另一方面持續(xù)監(jiān)測(cè)客戶的交易行為，一旦發(fā)現(xiàn)異常交易情況應(yīng)立即采取措施，必要時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告；二是完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督管理和培訓(xùn)教育，提高員工法律意識(shí)，防范員工從事金融犯罪活動(dòng)；三是增強(qiáng)企業(yè)信息安全防護(hù)，配合有關(guān)部門開(kāi)展信用卡管理工作，防止企業(yè)信息泄露。

　　二、廣東監(jiān)管局對(duì)某基金公司采取出具警示函措施

　　【合規(guī)資訊】

　　11月8日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局對(duì)某基金公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經(jīng)調(diào)查，該基金公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在未及時(shí)更新管理人有關(guān)信息，未按規(guī)定保存部分交易記錄，管理的部分產(chǎn)品存在違反基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的200%”約定等違規(guī)情形。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，廣東監(jiān)管局對(duì)該基金公司采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。（資訊來(lái)源：廣東監(jiān)管局）

　　【合規(guī)提示】

　　建議基金公司：一是建立完善的信息更新和定期審查機(jī)制，定期開(kāi)展信息自查活動(dòng)，確保管理人變動(dòng)等相關(guān)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地在公司系統(tǒng)中進(jìn)行變更，同時(shí)便于監(jiān)管核查；二是健全內(nèi)部控制體系，完善檔案管理制度，按照規(guī)定期限妥善保存交易記錄等相關(guān)信息，提高交易記錄的安全性和可追溯性；三是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與合規(guī)管理意識(shí)，嚴(yán)格遵守合同約定，識(shí)別交易違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形，通過(guò)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管，保證公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　【聲明】

　　1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明以上信息；

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