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　　實務動態

　　一、某短視頻平臺發布關于虛假人設的治理公告

　　【合規資訊】

　　2024年7月22日，某短視頻平臺發布針對虛假人設開展專項治理的公告。該平臺發現，部分“自媒體”存在策劃虛假人設，以博取用戶信任，進而將用戶引流至第三方平臺變現的行為。對此，該平臺決定對有關行為開展專項治理，對于違規賬號，平臺將采取包含重置昵稱/個人簡介、下架視頻、取消營利權限、搜索不收錄、禁止關注、封禁賬號在內的治理措施。（資訊來源：抖音安全中心公眾號）

　　【合規提示】

　　建議互聯網企業和平臺企業：一是細化完善針對平臺用戶行為的管理規范，對于平臺用戶可能存在的違法違規行為（例如欺詐、賭博等）進行梳理，明確規定禁止性行為并界定用戶行為邊界，在平臺顯著位置宣傳合規行為的重要性及風險類型化提示，引導用戶規范其在平臺的行為；二是搭建嚴格的內容審核機制，制定清晰嚴格的內容審核政策，在人工審核的基礎上，借助人工智能等自動化審核工具進行提效管理及內容風險識別；三是建立便捷的用戶舉報渠道，制定透明的投訴舉報流程和問題反饋機制，鼓勵用戶舉報違規行為，利用用戶間相互監督提高治理效率，維護平臺環境。

　　二、江西證監局發布對某證券公司未有效實施合規管理的處罰決定

　　【合規資訊】

　　2024年7月26日，江西證監局發布了對某證券公司采取監管談話和責令處分有關人員措施的決定。經江西證監局查證，該證券公司存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司股權管理規定》（證監會令第156號）第二十七條，《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30號）第三條的規定。（資訊來源：中國證券監督管理委員會江西監管局）

　　【合規提示】

　　建議證券公司：一是建立嚴格的授權管理和審批流程，保證高管行為在授權范圍內進行，確保超出授權的行為能夠被及時發現和糾正；二是強化證券業務合規審計和評估，定期進行內部和外部審計，對于高管行為、信息披露、員工廉潔行為、內控制度完善性等進行審計和評估。

　　三、上海市消保委強調網約車平臺計費合規性義務

　　【合規資訊】

　　2024年7月25日，上海市消保委針對某網約車司機使用“作弊器”欺詐消費者的案例說明網約車平臺有義務保證計費的真實性與準確性。此前，某網約車司機使用“作弊器”修改車輛定位，導致訂單異常，收費翻倍的事件引發關注。該事件暴露了網約車平臺在計費和管理方面存在問題。對此，上海市消保委強調網約車平臺有義務通過建立車費主動校驗機制、完善車費“防作弊”機制、強化投訴處理，保證計費的真實性與準確性。（資訊來源：上海市消保委）

　　【合規提示】

　　建議提供網約車服務的企業：一是加強司機和車輛管理，通過定期審核、更新平臺及其運營車輛和司機持有的相關證照資質，確保運輸人員、運輸行為符合管理要求，例如利用車輛定位及監測系統保障行駛路線合規等；二是公開披露收費和服務標準，在運營平臺顯著位置展示收費標準和服務條款，確保用戶在使用平臺前了解所有費用和服務細節，禁止隱藏費用和誤導性宣傳，并定期更新相關條款、及時通知用戶；三是建立用戶投訴和反饋機制，設立24小時客服熱線和在線客服支持，確保用戶在乘坐網約車遇到問題時能及時獲得幫助和解決方案。

　　四、廣東證監局發布對某公司未按規定履行披露義務的處罰決定

　　【合規資訊】

　　2024年7月23日，廣東證監局發布對某公司未按規定履行披露義務給予公司及相關人員的處罰決定。經廣東證監局查證，該公司未按規定披露業績預告，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號，下同）第三條第一款、第十七條的規定；公司相關人員未履行《上市公司信息披露管理辦法》第四條規定的勤勉盡責義務，對上述違規行為負有主要責任。最終，廣東證監局決定對相關人員出具警示函。（資訊來源：中國證券監督管理委員會廣東監管局）

　　【合規提示】

　　建議上市公司：一是建立全面的信息披露政策，按照披露規定披露業績預告內容，同時披露應當涵蓋所有必要披露事項，包括財務報表、重大事項、公司治理、風險因素等，上市公司可以定期更新內部披露管理要求，確保披露行為符合最新的監管規定；二是建立信息披露內部審批流程，確保披露信息經內部管理及審核人員的充分驗證、批準后再進行披露，保證披露信息的全面性和準確性，不誤導投資者或其他利益相關者，避免信息的選擇性披露或延遲披露；三是將員工行為審查納入審計范圍，定期開展工作檢查和審計，尤其針對關鍵崗位員工的工作表現進行評估，確保員工履行勤勉盡責義務。

　　【聲明】

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