境外動態
一、德國對涉嫌違反對外貿易法的個人提出指控
【預警資訊】
當地時間3月5日，德國聯邦檢察官辦公室對一名德國人和一名俄羅斯人提出指控，因其非法向俄羅斯出口電子元件，其中包括軍用目的零件，涉嫌違反德國《對外貿易和支付法》第18條第1款和歐盟的相關規定。（資訊來源：德國聯邦法院）
【預警提示】
建議企業：一是密切關注跨境業務相關地的貿易管制法規，對供應商、客戶、合作方、關聯方進行背景調查，要求簽署承諾協議和免責協議，降低跨境貿易法律風險；二是基于物項、用戶、用途、國家等維度梳理貿易限制范圍，對貿易業務開展評估相關交易的法律風險，采取相應風險控制措施，必要時暫停可能給公司造成商業損失、聲譽影響或其他法律責任的風險項目；三是健全貿易管理制度，發布貿易聲明，表明公司履行相關義務的態度。
二、美國能源設施公司前董事因內幕交易被SEC指控
【預警資訊】
當地時間3月12日，美國證券交易委員會（SEC）對某能源設施公司前董事提出指控，該董事在大型收購項目前利用內幕信息進行非法交易，非法獲利超過220萬美元。（資訊來源：美國證券交易委員會）
【預警提示】
建議相關企業：一是完善內幕信息管理制度，設立內幕信息知情人登記制度，要求登記獲悉消息的時間地點及知情人的關聯人信息，簽署承諾書和保密協議，落實相關人員的保密責任和義務；二是重點調查內部人員的關聯方交易活動，包括但不限于親屬、朋友、校友等。當出現異常交易、非常規增持或者減持時，及時開展調查，擬定出如暫停交易、要求等應對措施，提供合理解釋和證據，報告給對應的審查部門；三是加強大型并購活動前內幕消息知情人的監測和追蹤，重點關注關聯人的交易活動變化。
【聲明】
1.本期信息內容由深圳市司法局編輯發布，由深圳市鵬城法律合規研究院提供技術支持，轉載請注明以上信息；
2.本期信息僅做分享與交流之用，不構成任何法律意見或建議；
3.任何主體均不應當以本期信息及所載內容作為分析和判斷的基礎；
4.企業在做出任何可能影響經營管理的決定前，建議咨詢合規專業人士。
深圳市龍華區人民政府辦公室主辦 網站技術維護電話：0755-23332038
首頁
信息公開
政務服務
互動交流
數字龍華
打印
粵公網安備44030902000263號