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一、中國證券監督管理委員會發布《關于加強上市公司監管的意見（試行）》
【合規資訊】
3月15日，中國證監會發布《關于加強上市公司監管的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）。《意見》共四部分，主要內容包括：上市公司從嚴監管的要求；加強上市公司監管體制；提高穿透式監管能力和水平；全面完善減持規則體系；嚴格規范大股東減持行為；打擊各類違規減持行為；對分紅采取強約束措施；壓實上市公司市值管理主體責任；提升股份回購效果和監管約束力；制定上市公司可持續信息披露規則等。（資訊來源：中國證券監督管理委員會）
【合規提示】
建議上市公司：一是加強財務信息審查，注意防范財務數據造假、財務報告信息不真實、偽造隱藏部分財務信息等問題。在進行財務信息披露時，可以在財務審核的關鍵節點加強對于財務信息審查通過的要求；二是健全分紅管理機制，可以在公司章程中明確規定分紅政策，細化現金分紅的目標，并且按照信息披露要求在年度報告中，將分紅政策以及分紅執行的情況予以披露。同時，董事會應當積極參與現金分紅時間、條件以及比例等問題的協商討論；三是完善股權激勵機制，可根據經營情況、業務發展和市場行情動態地細化股權激勵機制，針對不同層級的員工制定分類、細化的股權激勵方案，建立股權激勵管理制度。
二、深圳市銀行業協會發布《深圳銀行業反不正當競爭自律公約》
【合規資訊】
3月5日，深圳市銀行業協會發布《深圳銀行業反不正當競爭自律公約》（以下簡稱《公約》）。《公約》共五部分，主要內容包括：抵制不正當競爭行為；依法合規經營；建立不正當競爭行為監測機制；會員單位的遵守義務；健全風險管控制度；依法合規任用員工等。（資訊來源：深圳市銀行業協會）
【合規提示】
建議銀行業金融機構：一是在業務開展過程中加強反不正當競爭行為的約束管理，可以對金融服務價格加強管理，通過優化服務流程以及加強對各大分支機構的業務管控，防范利用價格展開的不正當競爭、不按照定價標準收取過高或者過低費用、利用不合理方式開展營銷等問題；二是健全約束員工行為的內部控制制度，在銀行內部系統中增加業務審批、審核、審查的控制節點，審閱現有內部管理流程，將流程不完善、不合規的環節進行整改；三是針對具體業務領域細化反不正當競爭要求規則，可以重點審查銀行卡、信用卡、托管、存款和貸款等各類業務中可能存在的不正當競爭風險和人員行為，根據情形針對業務部門、業務人員和業務線條設置反不正當競爭知識普及板塊、自律行為約束板塊、禁止行為板塊，明確應當遵守的合規義務。
【聲明】
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