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輕觸這里
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企業合規風險預警信息(七十三)

來源:深圳市司法局日期:2024年05月14日 【 字體: 打印打印

  新規速遞

  一、全國網絡安全標準化技術委員會發布《生成式人工智能服務安全基本要求》

  【合規資訊】

  3月1日,全國網絡安全標準化技術委員會發布了《生成式人工智能服務安全基本要求》(以下簡稱《要求》)。《要求》共九個部分,主要內容包括:生成式人工智能語料安全要求;生成式人工智能模型安全要求;生成式人工智能安全措施要求;生成式人工智能安全評估要求;語料及生成內容的主要安全風險;企業開展生成式人工智能的合規義務等。(資訊來源:全國網絡安全標準化技術委員會)

  【合規提示】

  建議企業:一是提供人工智能生成式服務過程中可參考《要求》中的安全風險進行生成式內容的合規評估,在模型訓練中關注訓練內容的內涵和性質,識別和評估內容中存在的“反社會主義核心價值觀、帶有歧視性、商業違法違規以及侵犯他人合法權益”的情形;二是針對語料來源安全進行審查,建立語料追蹤機制,確保內容能夠追溯源頭,并加強對提供語料的合作對象審查,樹立前置性管理的觀念,通過設置語料識別、管理人員審核語料的來源,強化語料安全性、多樣性;三是基于大模型訓練的應用場景,提前構建安全保護措施,有關訓練場景下的數據安全、知識產權、個人信息保護等特殊法律問題,可根據不同場合、人群、用途健全管控措施。

  二、深圳市人大常委會修訂通過《深圳經濟特區審計監督條例》

  【合規資訊】

  3月7日,深圳市第七屆人民代表大會常務委員會修訂通過《深圳經濟特區審計監督條例》(以下簡稱《條例》)。《條例》共十一章,主要內容包括:財政審計監督;對于企業的審計監督;對于投資項目的審計監督;對于社會公益性基金和資金的審計監督;績效審計監督;內部審計和社會審計監督;審計程序、整改以及承擔的法律責任等。(資訊來源:深圳市人大常委會)

  【合規提示】

  建議企業:一是配合審計活動時,針對所需的資產負債表、資產情況、對外投資事項、資產處置、所有者權益等審計項進行充分的資料準備,按照審計單位要求提供與績效審計評價相關的材料并配合審計機關的業務指導;二是加強內部財務資金審計,將資金管理融入企業內部控制和合規管理活動中,通過資金管理制度、預算管理制度等細化規定進行約束,并定期對各類業務的資金投入、支出、流轉等事項進行審計;三是推動建立審計問題整改機制,盡快根據審計整改報告完成整改活動。

  三、深圳市生態環境局發布關于做好2023年度碳排放權交易試點工作的通知

  【合規資訊】

  3月7日,深圳市生態環境局發布《關于做好2023年度碳排放權交易試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)。《通知》共四大部分,主要內容包括:重點排放單位范圍,碳排放報告單位范圍,碳排放報告報送義務,碳排放核查,碳排放量核定及配額發放,配額履約,碳排放交易權執法等。(資訊來源:深圳市生態環境局)

  【合規提示】

  建議相關企業:一是做好碳排放數據記錄和管理工作,留存好溫室氣體排放的數據,將需要量化的指標等告知溫室氣體排放管理人員,增加臺賬計算表以應對監管報送以及內部存檔需要;二是履行好配額及清繳相關的義務,根據發放的碳排放配額開展碳管理活動,在碳排放權配額不足以完成履約時,應當通過交易平臺購買補足配額,在配額富余的情況下通過交易平臺出售時應當符合交易規定。同時,應在規定的時間內按時清繳上一年度的碳排放配額;三是列入碳排放報告單位范圍的,應當參考《通知》中所附的組織溫室氣體量化報告和清單等模板文件,按照生態環境局的要求如實提供、報送溫室氣體量化材料,并將生產活動中產出的溫室氣體等數據一同報送。

  四、國務院國資委印發《中央企業安全生產考核實施細則》

  【合規資訊】

  3月7日,國務院國資委發布《中央企業安全生產考核實施細則》(以下簡稱《細則》)。《細則》共四部分,主要內容包括:中央企業安全生產考核的基本原則;中央企業負責人安全生產年度考核降級情形;中央企業安全生產年度經營業績考核扣分情形;中央企業安全生產所遵循的合規義務等。(資訊來源:國務院國資委)

  【合規提示】

  建議中央企業:一是健全安全生產組織機構,細化安全生產管理崗位和職責規定,設置安全生產總監,并根據安全生產事故的風險定性、風險定級及風險應對落實相應的負責人員責任;二是完善安全生產考核規定,在安全生產考核體系中增加過程考核、事故考核等考核方式,可將考核標準與負責管理人員的薪資掛鉤;三是提升安全事故應急能力,對業務單元中的高發事故風險、中低級事故風險提前進行識別、分類,制定事故應急管控措施,如:實施應急預案演練、提前準備事故應急物資、部署應急報告流程等。

  【聲明】

  1.本期信息內容由深圳市司法局編輯發布,由深圳市鵬城法律合規研究院提供技術支持,轉載請注明以上信息;

  2.本期信息僅做分享與交流之用,不構成任何法律意見或建議;

  3.任何主體均不應當以本期信息及所載內容作為分析和判斷的基礎;

  4.企業在做出任何可能影響經營管理的決定前,建議咨詢合規專業人士。

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