境外動態
一、歐盟同意設立新的反洗錢權力機構
【預警資訊】
2023年12月13日，歐洲議會和歐盟理事會就建立一個新的反洗錢和反恐怖融資機構——歐盟反洗錢和反恐怖融資管理局 (AMLA) 達成協議，以確保有效執行歐盟反洗錢規則。新機構的成立有助于協調不同歐盟國家監管機構的行動，確保監管實踐的一致性。協議包括統一歐盟各成員國的反洗錢和反恐怖融資主義的規則，旨在實現更一體規范的管理，該協議仍需獲得歐洲議會和成員國的正式批準。（資訊來源：歐洲議會）
【預警提示】
建議在歐盟境內從事金融行業的企業：一是對客戶進行全面盡職調查，根據AMLA的要求，對客戶身份進行識別，評估客戶所在地區或者擬投資地區的風險等級，審查客戶歷史活動軌跡是否涉及違規融資；二是完善合作方風險評估機制，通過其審計報告和財務信息，識別可疑交易和反常融資行為，評估合作方的母公司、子公司、分支機構的經營情況、投資規律和交易頻次，業務模式是否公開透明，是否間接參與洗錢活動；三是建立大額可疑交易上報制度，安裝可疑交易自動預警系統，設置專人對審核大額可疑交易進行二次審核，跟進技術手段以強化數據處理和分析能力，更快速、科學地識別出可疑交易行為。
二、英國國防部因信息泄露被英國信息專員辦公室罰款35萬英鎊
【預警資訊】
2023年12月13日，英國國防部（MoD）因重大工作疏漏被數據監管部門處以35萬英鎊罰款。英國國防部發生嚴重工作失誤，將260個本該保密的個人電子郵件地址，公開列在郵件的“收件人”欄，導致相關個人信息泄露。（資訊來源：英國信息專員辦公室）
【預警提示】
建議企業：一是進行數據分類分級管理，根據不同的數據類型，數據保密等級，制定更加嚴格的數據分類分級管理制度，細分不同領域和部門的負責人員，避免出現數據分類混亂而導致泄露個人信息的情況；二是完善個人信息安全事件應對機制，投入技術資源加強數字化監測，設置嚴格的個人信息泄露預警觸發機制，對加密信息設置多道關卡的審核，在人工審核和電子智能的配合下層層加強涉密信息的保護；三是設立數據安全管理組織框架，在數據分級中，對保密等級較高的數據設立專人管理；在風險預防中，對危險系數較大的業務，開展專項風險評估和整改工作；在數據儲存中，明確數據留存期限，區分設置敏感信息和非敏感信息的發送權限和公布權限。
【聲明】
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