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　　境外動(dòng)態(tài)

　　一、美國SEC針對(duì)首次公開募股前實(shí)施詐騙的公司和經(jīng)紀(jì)人提出指控

　　【預(yù)警資訊】

　　2023年12月7日，美國證券交易委員會(huì)（SEC）對(duì)在首次公開募股前實(shí)施投資詐騙的公司和經(jīng)紀(jì)人提起訴訟。被告利用向投資者出售未注冊(cè)的證券以及誤導(dǎo)性的零預(yù)付費(fèi)用保證，從全球投資者中牟利8800萬美元，構(gòu)成欺詐。SEC尋求對(duì)所有被告實(shí)施永久性禁令救濟(jì)、返還非法所得和判決前利息，以及民事處罰。（資訊來源：美國證券交易委員會(huì)）

　　【預(yù)警提示】

　　建議證券發(fā)行類公司：一是落實(shí)員工入職前背景調(diào)查，審核所聘用經(jīng)紀(jì)人的資質(zhì)，是否能夠合法參與行業(yè)的交易和運(yùn)轉(zhuǎn)；二是嚴(yán)謹(jǐn)把關(guān)發(fā)布的投資者服務(wù)聲明，不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性免預(yù)付條款吸引投資者后，又增加隱形收費(fèi)；三是對(duì)公司使用的代理網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行審查和把關(guān)，在當(dāng)?shù)毓俜秸J(rèn)證的平臺(tái)和系統(tǒng)進(jìn)行檢索確認(rèn)，避免使用違法的銷售平臺(tái)或者代理網(wǎng)絡(luò)，建立針對(duì)銷售代理的審核機(jī)制。

　　二、歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)禁止使用個(gè)人數(shù)據(jù)做廣告

　　【預(yù)警資訊】

　　2023年12月7日，歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPD）于12月7日做出了具有緊急約束力的決定，愛爾蘭數(shù)據(jù)保護(hù)專員（DPC）必須在合同和合法利益的法律基礎(chǔ)上，在整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)（EEA）禁止使用個(gè)人數(shù)據(jù)用于行為定向廣告。（資訊來源：歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)）

　　【預(yù)警提示】

　　建議企業(yè)在歐盟開展社交媒體業(yè)務(wù)時(shí)：一是遵守《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）的要求，充分尊重個(gè)人數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，設(shè)計(jì)完善合理的用戶同意協(xié)議和數(shù)據(jù)收集機(jī)制，以保證廣告分析的合法性；二是仔細(xì)審查企業(yè)開展的所有個(gè)人數(shù)據(jù)處理活動(dòng)是否具備GDPR第6條規(guī)定的合法性基礎(chǔ)，是否完整保留文件資料以證明合法性基礎(chǔ)；三是建立完整的用戶同意協(xié)議，排查用戶協(xié)議和隱私政策，避免出現(xiàn)誘導(dǎo)性或隱藏性收集用戶數(shù)據(jù)的條款，并將用戶數(shù)據(jù)收集后可能實(shí)施每一項(xiàng)處理行為都列明并嵌入相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示和同意協(xié)議界面；四是為用戶設(shè)計(jì)便利的退出機(jī)制，在易于找到的界面中提供直觀簡單的退出選項(xiàng)，以保障個(gè)人數(shù)據(jù)主體拒絕他人出售、分享或者用于自動(dòng)化決策、行為定向廣告的權(quán)利。

　　三、美國清潔公司因違反危險(xiǎn)廢物法規(guī)被罰116萬美元

　　【預(yù)警資訊】

　　2023年12月7日，美國司法部和美國環(huán)境保護(hù)署(EPA)宣布與一家大型清潔公司達(dá)成和解，該公司因生產(chǎn)設(shè)施違反危險(xiǎn)廢物管理要求和廢油管理要求被處以罰款約116萬美元。此外，落實(shí)和解協(xié)議中所要求的措施至少需要花費(fèi)約160萬美元。（資訊來源：美國司法部）

　　【預(yù)警提示】

　　建議企業(yè)在美國進(jìn)行危險(xiǎn)廢物處理時(shí)：一是及時(shí)了解《資源保護(hù)和恢復(fù)法案》（RCRA）以及所在州的法律，重點(diǎn)關(guān)注廢物溶劑、清洗劑的儲(chǔ)藏和處理等問題，例如RCRA第263.12(b)(1)條關(guān)于危險(xiǎn)廢物容器的規(guī)定；二是對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并取得相應(yīng)的作業(yè)許可證，完善操作步驟的規(guī)范要求，對(duì)于混合來自不同國家的溶劑，在使用后必須按要求進(jìn)行危險(xiǎn)廢物測(cè)定；三是可以引入第三方機(jī)構(gòu)定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和廢物處理設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，例如審核危險(xiǎn)廢物罐是否滿足二級(jí)密封性能要求，以及空氣排放要求。

　　【聲明】

　　1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明以上信息；

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