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　　執(zhí)法動態(tài)

　　一、最高人民法院發(fā)布第38批指導(dǎo)性案例

　　【合規(guī)資訊】

　　11月21日，最高人民法院發(fā)布第38批指導(dǎo)性案例。該批案例包括5件長江保護專題案例，案例涉及跨行政區(qū)劃非法采砂、非法捕撈水產(chǎn)品、偷排廢水、非法處置危險廢物等違法行為。相關(guān)指導(dǎo)性案例明確了跨行政區(qū)劃非法采砂刑事案件的集中管轄及生態(tài)環(huán)境損害賠償規(guī)則；提出了以科學(xué)方法實現(xiàn)增殖放流方式修復(fù)生態(tài)環(huán)境責任，以及主動修復(fù)生態(tài)環(huán)境可從輕處罰規(guī)則；確定了生態(tài)環(huán)境行政主管部門對跨區(qū)域傾倒危險廢物防控治理的屬地責任規(guī)則。（資訊來源：最高人民法院）

　　【合規(guī)提示】

　　建議企業(yè)：一是逐步建立完善的生態(tài)環(huán)境保護規(guī)則庫。根據(jù)自身的業(yè)務(wù)范圍，整理國家和地方出臺的相關(guān)環(huán)境保護法律法規(guī)、行業(yè)標準等。按照排放管理、廢物處理、生物多樣性保護等不同的主題或領(lǐng)域進行分類整理，為企業(yè)的生態(tài)環(huán)境治理提供有力支持和參考；二是建立健全生態(tài)環(huán)保責任承擔機制。通過發(fā)布承諾函和官方公告，并要求高層管理人員簽署生態(tài)環(huán)境保護責任書和承諾函，明確禁止非法采砂、跨行政區(qū)域傾倒危險廢物等環(huán)境違法行為，明確生態(tài)環(huán)境侵權(quán)追責問責機制；三是將生態(tài)環(huán)境治理作為企業(yè)價值評估的考量因素。將環(huán)境影響情況、資源消耗情況、廢物排放管理等指標納入企業(yè)價值評估的框架中。

　　二、國務(wù)院安委辦、應(yīng)急管理部公布2023年第二批安全生產(chǎn)行刑銜接典型執(zhí)法案例

　　【合規(guī)資訊】

　　11月20日，國務(wù)院安委辦、應(yīng)急管理部公布2023年第二批安全生產(chǎn)行刑銜接典型執(zhí)法案例。該批案例涉及偽造和買賣國家機關(guān)證件，仿冒國家安全生產(chǎn)考試平臺，非法生產(chǎn)和銷售危險化學(xué)品等違法行為，有助于企業(yè)有效開展自查自糾，排除重大生產(chǎn)安全隱患。（資訊來源：應(yīng)急管理部）

　　【合規(guī)提示】

　　建議從事危險化學(xué)品經(jīng)營的企業(yè)：一是認真審查生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資質(zhì)證明材料，核查實際經(jīng)營的化學(xué)品與資質(zhì)證明中載明的化學(xué)品類型和序號是否一致，資質(zhì)證明中的公司信息是否發(fā)生變化，許可證是否仍在有效期限內(nèi)；二是完善企業(yè)安全管理制度和措施，明確加工、存儲等環(huán)節(jié)的規(guī)范操作程序和安全設(shè)施要求。就儲存環(huán)節(jié)而言，規(guī)定定期檢查和維護防火設(shè)施、通風系統(tǒng)、泄漏控制裝置和爆炸防護設(shè)備，對危險化學(xué)品的存儲條件進行客觀評估，記錄所有進出庫的危險化學(xué)品類型、數(shù)量、日期和用途等信息；三是加強對特種作業(yè)人員的證件管理，強化對特種作業(yè)操作證件的核查和驗證，如檢查證件的二維碼是否鏈接到官方平臺，定期進行證件信息的更新與比對，以確保員工的特種作業(yè)證件真實有效。

　　三、某上市公司因虛增或虛減營收及利潤受到證監(jiān)會行政處罰

　　【合規(guī)資訊】

　　11月20日，某上市公司就收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》發(fā)布公告。《行政處罰事先告知書》認定公司在2017年至2020年年度報告中存在虛增或虛減公司營業(yè)收入和利潤的情況，責令該公司改正并處以150萬元罰款，對直接責任人員給予警告并處以罰款。（資訊來源：深圳證券交易所）

　　【合規(guī)提示】

　　建議上市公司：一是及時更新和修訂信息披露管理制度，以滿足證券監(jiān)管的最新要求，并結(jié)合公司的經(jīng)營發(fā)展需求，轉(zhuǎn)化為具體的操作手冊或者指引；二是強化對實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等關(guān)鍵人員的管理約束，通過內(nèi)部管理文件明確特定主體的信息披露要求、信息披露流程和法律責任，并加強對于關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔保、資金占用、虛列營業(yè)收入、重大訴訟等典型違規(guī)事由的內(nèi)部培訓(xùn)和宣傳教育；三是健全會計核算和財務(wù)審計制度，定期核實和檢驗財務(wù)報表、會計憑證、銀行對賬單和合同文件，及時識別銷毀財務(wù)憑證、偽造會計賬簿、編制虛假財務(wù)會計報告等違法違規(guī)行為。

　　四、廣州發(fā)布全國首個民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單

　　【合規(guī)資訊】

　　11月3日，廣州市出臺《民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單（第一批）》（以下簡稱《清單》），推動建立與經(jīng)濟社會改革創(chuàng)新相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管模式，積極引導(dǎo)民營企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線，護航民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。《清單》明確了首次違法合規(guī)免責的適用條件，在實施過程中應(yīng)當嚴格按照適用條件對具體情形進行分析研判；明確了具體實施要求，將合規(guī)整改具體要求嵌入違法行為調(diào)查的全過程中，對整改符合要求的企業(yè)依法免予處罰。（資訊來源：廣州市人民政府）

　　【合規(guī)提示】

　　《清單》是國內(nèi)第一個建立首次輕微行政違法合規(guī)免責的文件，對企業(yè)加強合規(guī)建設(shè)具有重要意義。建議民營企業(yè)：一是建立健全檔案保存制度。如人事管理方面，企業(yè)應(yīng)當妥善保管員工檔案、考勤記錄、工資支付記錄等重要信息資料；二是規(guī)范整體業(yè)務(wù)流程，包括采購、生產(chǎn)、銷售、宣傳等。對于廢棄物處理等重點問題，企業(yè)應(yīng)當依法依規(guī)辦理廢棄物處置資質(zhì)證明或許可。已經(jīng)取得資質(zhì)或許可的公司，應(yīng)當按照規(guī)定的路線要求運輸建筑廢棄物，如出現(xiàn)新增、變更過戶建筑廢棄物運輸車輛等情況，應(yīng)當及時申請變更。

　　五、廣東高院發(fā)布房屋買賣合同糾紛典型案例

　　【合規(guī)資訊】

　　11月9日，廣東省高級人民法院發(fā)布一批房屋買賣合同糾紛典型案例。案例涉及商品房預(yù)售、二手房交易兩種主要合同類型，涵蓋了銷售廣告、出賣人告知義務(wù)、商品房交付標準、違約免責事由、一房二賣、貸款未獲批準、虛假交易、違法搭建等多個熱點問題。（資訊來源：廣東省高級人民法院）

　　【合規(guī)提示】

　　建議房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)：一是合法合規(guī)投放促銷廣告。遵守誠實信用原則，發(fā)布真實準確的廣告宣傳內(nèi)容。廣告內(nèi)具體的、明確的宣傳內(nèi)容，依法對房地產(chǎn)開發(fā)公司具有約束力。公司未依約履行的，需承擔相應(yīng)的違約責任；二是在房屋驗收階段，依據(jù)法定標準主動向購房者提供相關(guān)材料，購房人除關(guān)注、查驗商品房建筑本身的質(zhì)量問題以外，有權(quán)要求開發(fā)商出示商品房《竣工驗收備案表》等材料。

　　【聲明】

　　1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請注明以上信息；

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