執法動態
一、廣州發布全國首個民營企業首次違法合規免責清單
【合規資訊】
11月3日，廣州市出臺《民營企業首次違法合規免責清單（第一批）》（以下簡稱《清單》），推動建立與經濟社會改革創新相適應的包容審慎監管模式，積極引導民營企業筑牢依法合規經營底線，護航民營經濟高質量發展。《清單》明確了首次違法合規免責的適用條件，在實施過程中應當嚴格按照適用條件對具體情形進行分析研判；明確了具體實施要求，將合規整改具體要求嵌入違法行為調查的全過程中，對整改符合要求的企業依法免予處罰。（資訊來源：廣州市人民政府）
【合規提示】
《清單》是國內第一個建立首次輕微行政違法合規免責的文件，對企業加強合規建設具有重要意義。建議民營企業：一是建立健全檔案保存制度。如人事管理方面，企業應當妥善保管員工檔案、考勤記錄、工資支付記錄等重要信息資料；二是規范整體業務流程，包括采購、生產、銷售、宣傳等。對于廢棄物處理等重點問題，企業應當依法依規辦理廢棄物處置資質證明或許可。已經取得資質或許可的公司，應當按照規定的路線要求運輸建筑廢棄物，如出現新增、變更過戶建筑廢棄物運輸車輛等情況，應當及時申請變更。
二、廣東高院發布房屋買賣合同糾紛典型案例
【合規資訊】
11月9日，廣東省高級人民法院發布一批房屋買賣合同糾紛典型案例。案例涉及商品房預售、二手房交易兩種主要合同類型，涵蓋了銷售廣告、出賣人告知義務、商品房交付標準、違約免責事由、一房二賣、貸款未獲批準、虛假交易、違法搭建等多個熱點問題。（資訊分類：境內，房地產業；資訊來源：廣東省高級人民法院）
【合規提示】
建議房地產開發企業：一是合法合規投放促銷廣告。遵守誠實信用原則，發布真實準確的廣告宣傳內容。廣告內具體的、明確的宣傳內容，依法對房地產開發公司具有約束力。公司未依約履行的，需承擔相應的違約責任；二是在房屋驗收階段，依據法定標準主動向購房者提供相關材料，購房人除關注、查驗商品房建筑本身的質量問題以外，有權要求開發商出示商品房《竣工驗收備案表》等材料。
【聲明】
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