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　　執法動態

　　一、最高法發布涉民營企業產權和企業家合法權益保護再審典型案例

　　【合規資訊】

　　10月10日，最高人民法院發布了12個涉民營企業產權和企業家合法權益保護再審典型案例，涵括了四級法院和刑事、民事、行政三類案件，包括職務侵占再審改判無罪案、非法采礦再審改判無罪案、物權保護糾紛案和土地行政處罰案等12個典型案例。（資訊來源：最高人民法院）

　　【合規提示】

　　建議企業加強守法意識和維權意識，確保企業的合法權益得到保護，促進企業穩定發展。一是提升法律意識和維權意識，在合法范圍內通過調解、仲裁或訴訟等方式尋求司法救濟，維護自身合法權益；二是了解自身的法律責任和義務，將其嵌入內部規章制度中，遵守誠實信用原則，履行合同義務，不從事虛假、欺詐或不正當競爭的行為。因歷史原因存在不規范的問題，應當及時整改；三是將法律風險管理作為合規管理的重要內容，識別業務環節各流程中涉及的內外部合規義務，通過合規義務清單、合規風險清單、崗位職責清單等形式明確合規管理要求。

　　二、廣東高院發布依法懲治金融犯罪典型案例

　　【合規資訊】

　　10月12日，廣東高院發布一批依法懲治金融犯罪典型案例。本批典型案例共五件，包括依法嚴懲通過“數字貨幣”實施非法集資、偽造事故實施保險詐騙、拆分非法集資款進行“自洗錢”、利用內幕信息實施非法交易、惡意套現妨害信用卡管理秩序等金融犯罪。（資訊來源：廣東省高級人民法院）

　　【合規提示】

　　建議企業加強金融犯罪防范，促進企業的可持續發展。一是在提供金融產品和服務時，應當依法披露其性質、風險和收益，不得借金融服務的形式進行非法集資、內幕交易等犯罪活動，確保企業決策和經營活動合法合規；二是加強對內幕交易、洗錢等違法行為的監測和防范，及時發現和報告可疑交易，并建立相應的內部報告機制和舉報渠道；三是采用算法和數據挖掘技術提高對詐騙行為的識別率，提高風險防范意識和技術水平，并通過權限管理等措施，嚴格控制資金流動和賬戶操作，防止內部人員濫用職權和外部詐騙行為。

　　三、金融監管總局、中國人民銀行、中國證監會發布金融消費者權益保護典型案例

　　【合規資訊】

　　10月10日，金融監管總局、中國人民銀行、中國證監會發布金融消費者權益保護典型案例。此次發布金融消費者權益保護典型案例共28個，覆蓋銀行、證券、保險、支付等領域，推動行業舉一反三、以點帶面，進一步規范經營行為，提升消費者權益保護工作水平和金融服務質效。（資訊分類：境內，金融業，金融監管；金融監管總局）

　　【合規提示】

　　金融機構承擔著維護金融市場秩序穩定的責任，建議金融機構履行金融監管要求，提升金融服務質量，充分保障金融消費者的知情權、自主選擇權、公平交易權、信息安全權等合法權益。一是積極運用大數據和人工智能等技術，識別網絡釣魚、電信詐騙、交易欺詐等行為，致力推動構建數字風控體系，實現更加精準化、體系化的風險管控；二是銀行保險機構在充分發揮數據價值的同時切實保護消費者個人信息安全，完善消費者金融信息保護制度和機制，健全完善以分級授權為核心的消費者金融信息使用管理制度，綜合考慮消費者金融信息的重要性、敏感度及業務開展需要，合理確定工作人員調取信息的范圍、權限，嚴格落實信息使用授權審批程序；三是金融機構要及時、準確地向公眾和監管機構披露金融產品的投資策略、風險收益特征、管理團隊的構成和背景、運營數據、財務狀況、合規情況等信息，履行與金融產品和服務相關的盡職調查義務。

　　【聲明】

　　1.本期信息內容由深圳市司法局編輯發布，由深圳市鵬城法律合規研究院提供技術支持，轉載請注明以上信息；

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　　4.企業在做出任何可能影響經營管理的決定前，建議咨詢合規專業人士。