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　　執(zhí)法動態(tài)

　　一、市監(jiān)總局發(fā)布反不正當(dāng)競爭法實(shí)施三十年以來十大行政執(zhí)法案件

　　【合規(guī)資訊】

　　9月20日，市場監(jiān)管總局在京舉行反不正當(dāng)競爭法實(shí)施30周年座談會，會上發(fā)布了反不正當(dāng)競爭法實(shí)施三十年以來十大行政執(zhí)法案件（1993—2023）。案件涵蓋了虛假宣傳、商業(yè)賄賂、限制競爭并濫收費(fèi)用、侵犯商業(yè)秘密、強(qiáng)制“二選一”和非法數(shù)據(jù)爬取等不正當(dāng)競爭行為。（資訊來源：市場監(jiān)管總局）

　　【合規(guī)提示】

　　建議企業(yè)增強(qiáng)反不正當(dāng)競爭合規(guī)意識，采取積極有效的預(yù)防措施，確保企業(yè)的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)的要求。一是對照反不正當(dāng)競爭的執(zhí)法案例，結(jié)合企業(yè)的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行自查自糾，重點(diǎn)關(guān)注實(shí)踐中出現(xiàn)的強(qiáng)制“二選一”、非法數(shù)據(jù)爬取等新型不正當(dāng)競爭行為；二是建立反不正當(dāng)競爭合規(guī)體系，列明所禁止的不正當(dāng)競爭行為類型，指定合規(guī)或法務(wù)負(fù)責(zé)人定期更新合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險控制方案，以適應(yīng)法律法規(guī)和市場環(huán)境的變化；三是加強(qiáng)員工培訓(xùn)和教育，及時向員工傳達(dá)企業(yè)內(nèi)部的反不正當(dāng)競爭管理和相關(guān)流程以及外部法律法規(guī)和監(jiān)管環(huán)境的更新和變化，提高員工對反不正當(dāng)競爭合規(guī)要求的認(rèn)知和理解。

　　二、多部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢協(xié)作配合的意見》

　　【合規(guī)資訊】

　　9月20日，國家監(jiān)察委員會辦公廳、最高人民檢察院辦公廳、公安部辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢協(xié)作配合的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》提出要深化源頭治理，強(qiáng)化協(xié)同作戰(zhàn)機(jī)制，建立健全案件會商、信息共享機(jī)制；突出強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)協(xié)作配合機(jī)制建設(shè)，建立多部門參與、職責(zé)清晰、配合有力、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的打擊治理貪污賄賂犯罪領(lǐng)域洗錢犯罪協(xié)作機(jī)制，形成工作合力；明確了辦理相關(guān)案件的總體要求、職責(zé)分工、工作機(jī)制、組織領(lǐng)導(dǎo)等問題。（資訊來源：最高人民檢察院）

　　【合規(guī)提示】

　　建議金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)企業(yè)加強(qiáng)自身反洗錢和反腐敗工作，積極配合相關(guān)部門的調(diào)查和執(zhí)法，共同打擊洗錢犯罪。一是依照《反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律法規(guī)的要求，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程與控制措施，包括制定相關(guān)的程序以完善對客戶身份識別、交易記錄管理、可疑交易檢測與報(bào)告等流程和要求，并對客戶和業(yè)務(wù)進(jìn)行分類管理，高風(fēng)險的客戶和業(yè)務(wù)采取更嚴(yán)格的措施；二是加強(qiáng)內(nèi)部管理，從源頭上降低貪污賄賂風(fēng)險，明確各崗位的工作職責(zé)和權(quán)限；積極與政府部門、金融機(jī)構(gòu)等進(jìn)行協(xié)作，建立有效的信息共享機(jī)制；三是防范商業(yè)伙伴的賄賂和腐敗風(fēng)險，建立商業(yè)伙伴合規(guī)審查機(jī)制，在開展業(yè)務(wù)前對商業(yè)伙伴的廉潔形象進(jìn)行調(diào)查，評估腐敗風(fēng)險，企業(yè)在與商業(yè)伙伴簽訂協(xié)議時，應(yīng)明確規(guī)定反商業(yè)賄賂條款或單獨(dú)簽訂廉潔協(xié)議，以從企業(yè)內(nèi)部預(yù)防腐敗風(fēng)險。

　　三、某上市公司虛假陳述案一審被判賠償投資者20.4億元

　　【合規(guī)資訊】

　　券商中國9月22日報(bào)道，北京金融法院在9月21日對某上市公司虛假陳述案作出一審判決，針對其連續(xù)十年財(cái)務(wù)造假的行為，該上市公司應(yīng)在判決生效之日起十日內(nèi)向原告投資者支付投資差額損失、傭金、印花稅等賠償款共計(jì)近20.40億元；其實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理應(yīng)就投資者的損失與該上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，多個相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)0.05%～2%范圍內(nèi)不等的連帶賠償責(zé)任。（資訊來源：券商中國）

　　【合規(guī)提示】

　　建議上市企業(yè)以該案例為鑒，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管和自律，完善內(nèi)部控制制度，保護(hù)投資者權(quán)益。一是完善公司治理結(jié)構(gòu)，合理設(shè)置公司的組織架構(gòu)和職責(zé)分工，各部門之間相互制約、相互監(jiān)督，評估公司對會計(jì)人員的授權(quán)、審批、驗(yàn)證等機(jī)制的設(shè)立可能存在的風(fēng)險；二是設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，制定詳細(xì)的內(nèi)部審計(jì)章程，重點(diǎn)加強(qiáng)對會計(jì)資料和交易記錄的審計(jì)監(jiān)督；三是注重投資者平臺的運(yùn)營和維護(hù)，完整、及時、準(zhǔn)確地披露與投資者決策相關(guān)的信息，保持公司財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營狀況、風(fēng)險狀況等信息的透明度，及時回應(yīng)投資者的關(guān)切和訴求，增進(jìn)投資者對公司的理解和信任。四是履行信息披露義務(wù)，明確信息披露的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序，完善企業(yè)內(nèi)部的定期報(bào)告制度、臨時報(bào)告制度和信息披露事務(wù)管理制度，以及董監(jiān)高對外發(fā)布信息的規(guī)范要求。

　　【聲明】

　　1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請注明以上信息；

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