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　　執(zhí)法動(dòng)態(tài)

　　一、四部門發(fā)布關(guān)于對(duì)部分無人機(jī)實(shí)施臨時(shí)出口管制的公告

　　【合規(guī)資訊】

　　7月31日，商務(wù)部、海關(guān)總署、國家國防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部發(fā)布《關(guān)于對(duì)部分無人機(jī)實(shí)施臨時(shí)出口管制的公告》，公告自2023年9月1日起正式實(shí)施。決定對(duì)特定無人駕駛航空飛行器實(shí)施臨時(shí)出口管制，臨時(shí)管制的實(shí)施期限不超過二年。出口經(jīng)營者須按規(guī)定辦理出口許可手續(xù)，向商務(wù)部提交申請(qǐng)并提供相關(guān)文件。經(jīng)審查準(zhǔn)予許可后，經(jīng)營者可獲出口許可證件，并按相關(guān)規(guī)定辦理海關(guān)手續(xù)。違反規(guī)定出口、超范圍出口或涉及其他違法情形的出口經(jīng)營者，將被給予行政處罰或被追究刑事責(zé)任。（資訊來源：商務(wù)部）

　　【合規(guī)提示】

　　建議開展無人機(jī)出口貿(mào)易活動(dòng)的企業(yè)，針對(duì)無人機(jī)出口政策導(dǎo)向和具體限制性內(nèi)容，重新進(jìn)行出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。一是準(zhǔn)確理解公告的物項(xiàng)類型，及時(shí)對(duì)自身生產(chǎn)經(jīng)營的無人機(jī)進(jìn)行合規(guī)篩查，判斷其是否屬于管制范圍，梳理涉及管制物項(xiàng)和需要辦理出口許可手續(xù)的業(yè)務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定向國家出口管制管理部門提交相關(guān)材料，申請(qǐng)出口許可證；二是對(duì)企業(yè)無人機(jī)出口交易進(jìn)行盡職調(diào)查，審查企業(yè)與供應(yīng)商、客戶或合作伙伴簽訂的無人機(jī)合同，降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和違約風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)出口管制相關(guān)法律法規(guī)和合同條款內(nèi)容，盡早設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；三是調(diào)整和更新出口管制合規(guī)管理的制度與機(jī)制，制定出口管制合規(guī)工作手冊(cè)等指南文件，將出口合規(guī)審核嵌入業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)審批節(jié)點(diǎn)中，持續(xù)跟進(jìn)合規(guī)體系的成效落實(shí)。

　　二、廣州一證券公司因合規(guī)內(nèi)控制度不完善被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正

　　【合規(guī)資訊】

　　8月3日，廣東證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)廣州市某證券咨詢顧問有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，對(duì)廣州市某證券咨詢顧問有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，該證券公司存在以下五項(xiàng)違規(guī)行為：（1）合規(guī)內(nèi)控制度不完善；（2）人員管理不規(guī)范；（3）提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)未與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議；（4）投顧人員提供投資建議時(shí)未向客戶充分說明依據(jù)；（5）未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等規(guī)定。（資訊來源：廣東證監(jiān)局）

　　【合規(guī)提示】

　　建議證券公司應(yīng)當(dāng)以外部監(jiān)管為鑒，從制度管理、人員管理等方面加強(qiáng)公司合規(guī)建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。一是建立健全內(nèi)部管理制度，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，對(duì)公司基本制度、合規(guī)運(yùn)營負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門設(shè)立、合規(guī)部門職責(zé)、合規(guī)部門履責(zé)保障、舉報(bào)投訴監(jiān)督、合規(guī)意見存檔、職責(zé)分工、合規(guī)管理有效性評(píng)估等有關(guān)制度進(jìn)行準(zhǔn)確的、有針對(duì)性的、可執(zhí)行的規(guī)定；二是規(guī)范從業(yè)人員的聘用和管理，確立董監(jiān)高任職條件、從業(yè)人員從業(yè)條件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制等，對(duì)不符合要求的從業(yè)人員的聘用和管理進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三是執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理；四是在從業(yè)活動(dòng)中應(yīng)充分履行說明義務(wù)，向客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。   

　　域外動(dòng)態(tài)

　　一、印度對(duì)進(jìn)口筆記本、平板電腦等實(shí)施許可證要求

　　【預(yù)警資訊】

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月3日，印度對(duì)進(jìn)口筆記本電腦、平板電腦和個(gè)人電腦實(shí)施許可證要求，進(jìn)口商必須事先取得進(jìn)口許可才能進(jìn)口和進(jìn)行市場(chǎng)銷售，該限令立即生效。8月4日，印度政府對(duì)其實(shí)施的筆記本電腦和平板電腦進(jìn)口限制令進(jìn)行了修改，給予企業(yè)3個(gè)月的時(shí)間來獲得許可證，進(jìn)口限令將推遲至11月1日?qǐng)?zhí)行。10月31日前，進(jìn)口商無需申請(qǐng)進(jìn)口許可證即可辦理清關(guān)，但自11月1日起，需取得許可才能進(jìn)口。（資訊來源：印度對(duì)外貿(mào)易總局）

　　【預(yù)警提示】

　　建議涉及向印度出口筆記本電腦、平板電腦的中國企業(yè)，盡快進(jìn)行出口風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施。一是持續(xù)關(guān)注印度進(jìn)口限制令的動(dòng)態(tài)，盡快排查和梳理涉及向印度出口電腦或筆記本電腦的交易業(yè)務(wù)，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整出口方案；二是設(shè)立出口管制風(fēng)險(xiǎn)管理體系，向印度出口相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)量較大的企業(yè)可設(shè)立專門機(jī)構(gòu)組織開展專項(xiàng)出口管制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確立內(nèi)部出口管制風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對(duì)印度的貿(mào)易政策進(jìn)行預(yù)測(cè)并制定應(yīng)急預(yù)案，提升危機(jī)處理能力；三是根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)務(wù)調(diào)整，與交易相對(duì)方尤其是印度客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)整和商業(yè)談判，預(yù)防違約風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)進(jìn)行妥善溝通，確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定。

　　【聲明】

　　1. 本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明以上信息；

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