——2022年4月在龍華區第二屆人民代表大會常務委員會第四次會議上
區人大常委會：
受區政府委托，現向人大常委會報告龍華區2021年度績效審計工作情況，請予審議。
一、基本情況
根據《深圳經濟特區審計監督條例》，區審計局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實黨的十九屆六中全會關于“立足新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局、推動高質量發展”的決策部署，按照區第二次黨代會關于“聚焦民生幸福標桿，構筑以共同富裕為目標的近悅遠來新家園”的工作安排和2021年政府工作報告確定的重點任務，組織開展了“加強城市綜合治理，提升城市文明形象”方面的績效審計，充分發揮績效審計的激勵和導向作用，促進我區市容環境提升，增強水務設施運營管理水平，在推進城市治理體系和治理能力現代化進程中努力發揮審計作用，為新征程上推動“數字龍華、都市核心”建設作出審計貢獻。
本年度績效審計工作報告共反映了兩個方面的問題：一是聚焦市容環境提升。圍繞2021年區政府工作報告關于“營造干凈整潔規范有序市容環境”的工作安排，開展了深圳市龍華區2018年至2020年清掃保潔等相關資金管理使用情況績效審計項目，從環衛治理入手，推進城市管理治理，持續推動龍華區城市環境、品位、形象的轉變、提升。二是聚焦水務設施運營管理。圍繞2021年區政府工作報告關于“著力精管理優環境，打造人與自然和諧共生美麗龍華”的工作安排，開展了深圳市龍華區水務設施運營管理和維護情況審計項目，從水務運營入手，進一步鞏固拓展國家生態文明建設示范區創建成果。
本年度績效審計工作報告反映的問題，區審計局已分別出具審計報告，依法做出審計處理，有關單位認真履行主體責任，正在落實整改或調查處理中。區政府將在本次績效審計工作報告審議結束后的四個月內，向區人大常委會報告整改情況。
二、清掃保潔等相關資金管理使用績效情況
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龍華區清掃保潔相關業務由龍華區城市管理和綜合執法局（以下簡稱“區城管局”）及各街道委托環衛企業開展，服務內容主要包括轄區內道路、公共場所以及設施的清掃保潔等。截至2020年12月31日，全區清掃保潔面積共計3,315.87萬平方米，共劃分為20個標段，涉及環衛服務企業15家。2018至2020年，區城管局及各街道支付環衛企業共計17.65億元。
（二）總體評價
近年來，區城管局及各街道克服我區環衛基礎設施薄弱，人口密度大，城中村多等實際困難，積極探索相關舉措，推動市容環境向好發展。一是探索長效化常態化監督機制。建立環衛全覆蓋巡檢考評機制，對全區環衛服務采取制度監管和現場考核相結合，成立專項環衛巡查隊伍，區城管局、各街道、社區工作站分別組建環衛巡查隊伍，對環衛企業日常工作質量開展現場檢查考核。二是運用大數據等科技手段推進城市治理。2020年3月，環衛精細化管理系統正式運行，依托地理信息系統、GPS定位及大數據分析技術，實現了對環衛作業動態的實時監管，推動龍華區環衛監管進一步邁向數字化。
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1.清掃保潔道路等級管理不規范，機制不健全。2018年后全區實行新一輪招標后確定的道路清掃保潔等級絕大部分由各責任單位自行認定，區城管局未按有關規定進行審核并上報市級主管部門備案，各責任單位也未規范認定標準及審核審批流程。道路等級是道路清掃保潔服務計費標準的基礎，缺乏有效管理機制，易造成標準不一致、自由裁量權大、認定等級與實際情況不符，引發財政資金浪費及廉政風險。
2.清掃保潔面積動態跟蹤管理不到位，面積底數不清。由于缺乏統籌管理、信息共享、實時發現等常態化、制度化、規范化的清掃保潔面積動態跟蹤管理機制，部分單位清掃保潔面積底數不清。一是清掃區域交叉重疊，重復支付服務費用。2018年2月至2019年 12月，區城管局與龍華街道的清掃保潔服務合同均包含了梅龍北站、清湖學校站、清龍站三個天橋的清掃區域，造成服務費用重復支付。二是新增道路未及時納管，存在清掃空檔期。民益路、梅觀路至新區大道跨線橋段分別于建成后2年半、7年才納入道路清掃保潔作業范圍，出現較長空檔期，影響我區環衛工作整體質量。
3.環衛人員年齡偏大，合同缺乏約束力。區城管局、各街道的19個標段合同中對環衛人員年齡提出男性55歲、女性45或50歲的上限要求。截至2021年10月底，上述標段涉及的6185名一線保潔人員中83.10%的人員年齡超合同上限，其中60歲以上人員1958名，占比達31.66%，合同條款約束形同虛設。造成上述狀況的主要原因既有環衛行業工作壓力大、工資收入低、適齡工人招錄困難等實際因素，也有相關單位未根據實際情況設置合同條款，合同履行過程監管不足等主觀因素。
4.對環衛人員工資待遇監管不到位。區城管局和4個街道所屬7個標段的環衛企業部分月份未按要求及時在環衛精細化管理系統上傳環衛人員工資表；4個街道所屬5個標段的環衛企業累計70個月次上傳工資表人數比合同要求人數少2433人次。區城管局和相關街道未及時發現并糾正上述問題，對環衛服務企業用人監督、保證環衛人員的合理待遇等要求監管落實不到位，易對環衛工作質量造成不良影響。
5.個別合同結算審核不嚴，多支付費用。民治街道在結算東一村巷道等區域清掃保潔費用時，因審核不嚴，將大浪街道負責清掃的建設路1.65萬平方米納入結算范圍，導致2019年1月至2021年10月期間多付費用66萬余元。審計指出問題后，民治街道已將上述費用全部追回。
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1.對于清掃保潔道路等級管理不規范，機制不健全的問題，審計要求，區城管局應加強統籌盡快建立健全我區道路清掃保潔等級管理機制，梳理完善道路等級認定、調整和備案標準及流程，加強對道路等級管理工作的常態化監督；街道等各責任主體應結合區層面出臺的制度機制，完善單位內部道路等級認定流程和工作規范，避免出現無依據、無流程認定等不規范現象，堵塞漏洞、防范風險。
2.對于清掃保潔面積動態跟蹤管理不到位，面積底數不清的問題，審計要求，區城管局和龍華街道應及時清理重疊作業區域，收回重復支付的服務費用；區城管局和民治街道應盡快建立實時發現、即時反饋、及時調整的跟蹤機制，動態掌握道路面積及清掃保潔作業任務量的變化，避免出現責任范圍不清、任務總量不明等情況，提高資金使用效益，消除環衛管理盲區。
3.對于環衛人員年齡偏大，合同缺乏約束力的問題，審計要求，區城管局和各街道應充分考慮環衛工作特征、實際因素及工作績效等因素，合理設置相關合同條款，同時嚴格監督履約情況，對違反合同的企業加強責任追究，增強合同約束力。
4.對于對環衛人員工資待遇監管不到位的問題，審計要求，區城管局和各相關街道應對系統運營和維護組織專人管理，建立健全系統數據錄入、分析機制，加強對環衛企業系統運用情況的監管和考評，嚴格落實對環衛人員工資待遇監管，促進環衛資金真正落實到位。
5.對于個別合同結算審核不嚴，多支付費用的問題，審計要求，民治街道應加強合同結算環節管理，嚴把支付審核關，按合同履行情況據實結算，避免財政資金損失浪費。
三、水務設施管理和運營績效情況
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2018年1月至2020年12月，我區水務設施運營管理和維護資金總支出金額約9.7億元，涉及河道管理、排水管網管理等6個預算項目，運營模式為區水務局通過特許經營權委托區屬國有獨資企業龍華排水有限公司（以下簡稱“排水公司”）進行水務設施日常運營管理和維護，同時制定各類水務設施服務質量考核細則，定期進行監管考核。2018-2020年期間，排水公司累計接管排水管網9092.21公里，接管河道98.88公里、小微水體87條、水庫15座、污水處理設施14座。
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我區近年來堅持貫徹執行國家、省、市關于水務工作的方針政策和決策部署，加大水務設施運營管理投資力度，多措并舉，提升水務工作水平，增強水務設施的系統效能。一是堅持流域統籌、專業管養，實現“一體化”運營。構建轄區流域“廠-網-河-庫”全要素治理總圖，委托排水公司對全區排水管網及排水設施、河道、小型水庫進行專業化統一管養，實現小區排水專業化管理全覆蓋。二是堅持科技賦能，提升水務管理智慧化水平。與區智慧環水、三防、公安和交警視頻監控系統對接，構建水務全要素智慧管控總圖，通過5G+區塊鏈+無人機智能巡檢、水污染模型智能預測等手段，提升水務數字化、智能化管理水平。三是堅持績效引導，在全市考核中取得佳績。區水務局作為我區水務類績效指標考核牽頭單位，嚴格落實考核主體責任，細化各項考核任務，“水質量管理”和“水污染防治任務落實”績效指標均為滿分，在全市水務管理工作整體取得較好成績。
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1.未充分發揮水務信息系統使用效益。一是系統平臺部分功能使用效率不理想。區水務局環水綜合管理平臺中的“視頻監控”模塊無法正常使用，“應急事件”等三個模塊在2020年4月23日平臺竣工驗收后無數據更新。二是信息處理不及時，缺乏健全處理機制。截至2020年12月底，區水務局“綜合監測”模塊有259條告警信息處理時間超過30天，其中165條超過60天；排水公司巡檢系統中543個雨水箅子堵塞、破損和井蓋破損等工單事項處理時間超過30天。區水務局、排水公司未建立相關制度對系統信息處理時限等作出要求，處理時效缺乏規范性約束。
2.未及時收繳合作項目賬戶資金結余。2013年，區水務局與3家污水處理運營企業簽訂合同并設立設備更新改造資金賬戶，合同約定項目完成后賬戶資金余額應歸區水務局所有。2017年11月至2020年8月，3家企業涉及項目陸續完結。但截至2021年9月底，區水務局仍未收繳上述賬戶結余資金共計127.97萬元，其中一個賬戶資金已被司法凍結，存在資金流失風險。
3.同一公司提供服務和監管，不相容職能未分離。2020年8月，排水公司與某服務公司簽訂合同，委托其對河道、水庫等水務設施提供白蟻防治服務。同年12月，區水務局在未對情況充分了解的情況下，委托該服務公司對排水公司運營維護的水務設施進行監管，監管內容包含白蟻防治工作。同一公司既提供白蟻防治服務又對該服務進行監管，不相容職能未能分離。審計指出問題后，排水公司于2021年12月與上述服務公司終止合同。
4.部分水庫設施不完善，管理維修養護不到位。石馬徑等四個水庫未設監控設施；賴屋山水庫圍網多處存在銹蝕、破損的情況；冷水坑等5個水庫共設68個監控探頭，其中大部分已損壞，維修養護不到位。
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1.對于未充分發揮水務信息系統使用效益的問題，審計要求，區水務局應對環水綜合管理平臺系統存在的問題深入剖析原因，盡快調整和完善相關板塊功能，提升利用效率；區水務局和排水公司應健全相關制度，明確告警、工單等信息處理時限，提高處理效率，更有效地滿足構建現代環水系統，提升環境精準治理能力的要求。
2.對于未及時收繳合作項目賬戶資金結余的問題，審計要求，區水務局應加強管理，盡快收回設備更新改造資金并及時上繳財政，避免財政資金流失。
3.對于同一公司提供服務和監管，不相容職能未分離的問題，審計要求，區水務局和排水公司應加強信息溝通，對合作內容條款加強可行性研究和審查，加強對采購過程的監督與管理，避免出現不相容職能未分離、監督失效的情況。
4.對于部分水庫設施不完善，管理維修養護不到位的問題，審計要求，區水務局應加大水庫設施的建設與維護力度，配齊配好基礎設備，同時加強日常巡邏檢查，及時發現和管養老舊設施，提升水庫運營管養資金效益。
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